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Normatividad

Normatividad Interna externa Auditoria de Sistemas Uniandes

Para el desarrollo de las actividades de Auditoría, nos basamos en el cumplimiento de los siguientes marcos normativos internos:

Reglamentos

Reglamento Comité de Auditoría y Riesgos	El documento describe la misión, alcance, estructura, funciones del Comite de Auditoría y Riesgos de la Universidad. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/ReglamentoComiteAuditoria-y-Riesgos.pdf
Reglamento Auditoría Interna	Se establece el propósito, autoridad, responsabilidad y funciones de la actividad de Auditoría Interna de la Universidad de los Andes, dentro del marco de las normas que regulan el aseguramiento de información y la prestación de estos servicios. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/ReglamentoDeAuditoria-2021.pdf
Código de Ética Auditoria Interna	El propósito de este Código es el de promover una cultura ética en el ejercicio de la Auditoría Interna, el cual tiene como referencia el Código de Ética establecido por el Instituto de Auditores Internos (IIA). Este Código complementa para los auditores el Código de Conducta y Conflicto de Intereses de la Universidad. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/codigo-de-etica-de-auditoria-interna.pdf

Procesos

Definición Plan Anual de Auditoría	Se describen las actividades relacionadas con el diseño del Plan de Auditoría Interna basado en riesgos que permita evaluar los procesos con mayor impacto para la consecución de los objetivos de la Institución. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-05-Definicion-Plan-Anual-de-Auditoria.pdf
Planeación de Auditoría	Se define el proceso para la estructuración de la planeación de la Auditoría, indicando los responsables, actividades y tiempos para la ejecución de la misma. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-06-Planeacion-de-Auditoria.pdf
Ejecución de Auditoría	Se define el proceso para la ejecución de la Auditoría, indicando las actividades y responsabilidades de los miembros del equipo de Auditoría. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-07-Ejecucion-de-Auditoria.pdf
Seguimiento de Auditoría	Se relacionan las actividades de seguimiento a los planes de acción establecidos por las unidades académicas o administrativas, producto de las auditorías realizadas. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-08-Seguimiento-de-Auditoria.pdf
Auditorías Periódicas	Se define el proceso para la estructuración de la planeación, ejecución y cierre de la Auditorías periódicas desarrolladas en la Institución. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-09-Auditorias-Periodicas.pdf
Línea de Transparencia	Se establecen las actividades que se deben llevar a cabo para la documentación del proceso de Gestión de la Línea de Transparencia Uniandes, de manera que el producto de este trabajo, permita su ejecución de forma estandarizada, con responsabilidades claras y controles sobre las actividades. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-03-Linea-de-Transparencia.pdf
Auditorías Continuas	Se describe las actividades para realizar auditorías dirigidas para aquellos procesos que presenten la facilidad de implementar un desarrollo tecnológico de manera automática, frecuente y en tiempo real. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-10-Auditorias-Continuas.pdf
Auditorías Externas	Relación de las actividades que permiten realizar acompañamiento a las unidades auditadas, en el desarrollo de las auditorías externas realizadas en virtud del cumplimiento de una obligación contractual aceptada o en los casos que se requiera de manera optativa. https://secretariageneral.uniandes.edu.co/images/documents/PRO-44-4-01-04-Auditoria-Externa.pdf

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